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證監局作出80份行政處罰決定 上海證監局領銜
■記者 朱寶琛
據《證券日報》記者根據公開數據統計,截至4月20日,各地證監局已經作出瞭80份行政處罰決定,這一數量占瞭去年全年總數的近三分之一。
從各個地方證監局來看,上海證監局開出的罰單數量最多,達到瞭41份。其中,18份有上海普天信息披露違法違規有關,16份與中毅達信息披露違法有關,3份與界龍集團有關。
據瞭解,為彌補2014年度利潤缺口、完成利潤指標,上海普天通過3筆虛假貿易,虛增營業收入4261.75萬元,虛增利潤總額998.4萬元,占公司2014年度合並財務報表利潤總額1354.96萬元的73.68%。
上海證監局決定對時任上海普天法定代表人、總經理鄭建華給予警告,並處以10萬元罰款;對時任公司總經理助理、能源事業部負責人沈忠華給予警告,並處以30萬元罰款;對時任公司總會計師陸維林給予警告,並處以25萬元罰款;對其餘15個當事人予以警告,並處以3萬元-5萬元不等的罰款。
上海界龍集團有限公司被罰,源於兩方面原因:非法利用他人賬戶從事證券交易和內幕交易 界龍實業 股票。
其中,對界龍集團非法利用 費某娟 孫某波 證券賬戶進行證券交易的行為,上海證監局責令界龍集團改正,並處於10萬元罰款,對費屹立、費鈞德給予警告,並分別處以5萬元罰款。
對界龍集團內幕交易 界龍實業 股票的行為,上海證監局沒收界龍集團違法所得5771970.92元,並處以罰款5771970.92元;對費屹立、費鈞德給予警告,並分別處以30萬元罰款。
從違法行為來看,信息披露違規數量仍然是最多的,至少有43份行政處罰決定書與之相關。另外,還包括內幕交易、從業人員違規買賣股票、短線交易、編造傳播虛假信息等。
業界認為,派出機構積極執法、敢於擔當,對市場亂象抓早抓小,為規范市場秩序,維護市場健康穩定發展作出瞭積極貢獻。
據瞭解,今年證監會將紮實推進依法行政和法治政府建設,公正執法、廉潔執法、從嚴執法、高效執法,進一步整合全系統行政處罰資源、提升行政處罰效能,不斷強化依法全面從嚴監管,嚴懲資本市場違法違規行為,持續凈化資本市場生態,為資本市場持續穩定健康發展保駕護航。
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